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第十五章:美国301调查的主要法律法规

微信公众号:J9九游会AG集运     时间:2020-07-15 15:00     本文共被查阅 1,081 次.

第一节  美国301调查 

  • 301调查的主要法律法规 

301调查是美国针对国外贸易壁垒进行调查并采取相应措施的做法,因美国《1974年贸易法》第301节而得名,[1]该节也被称为“301条款”。目前美国301 调查的主要法律规定即为经过美《1979年贸易协定法》、《1984年贸易与关税法》和《1988年综合贸易与竞争法》修订后的“301条款”,包括一般301条款、特别301条款和超级301条款。 

  • 301调查的主管机构及其职能 

美贸易代表是301调查的主要主管机构,其在程序中的作用是全方位的,享有如下权力。[2] 

  • 自行发起调查的权力  在没有申请人提出301调查申请的情况下,美贸易代表可自行发起301调查。 
    • 接受调查申请权  接受调查申请权,指接受申请人关于提起301调查申请的职权。 

(三)调查权 

调(diao)(diao)查权(quan),指决定发起301调(diao)(diao)查后(hou),对调(diao)(diao)查指称的(de)国外限(xian)制性措施进行(xing)调(diao)(diao)查的(de)职权(quan)。 

(四)确认权 

确(que)认(ren)(ren)权(quan)(quan)(quan),指经过调查,确(que)认(ren)(ren)申请所指称的(de)国外(wai)(wai)限制性措施构成301程(cheng)序所指向(xiang)(xiang)的(de)措施的(de)职权(quan)(quan)(quan)。由(you)于如(ru)作(zuo)出(chu)(chu)肯定性确(que)认(ren)(ren),除个别例外(wai)(wai)情况外(wai)(wai),行政机构必须采取报复措施,因此,这项职权(quan)(quan)(quan)在301程(cheng)序中是相当(dang)关键的(de)。在《1974年贸易法》出(chu)(chu)台前,根据301程(cheng)序的(de)要(yao)求,美(mei)贸易代表向(xiang)(xiang)总(zong)统(tong)(tong)提交调查结果及建议,由(you)总(zong)统(tong)(tong)行使确(que)认(ren)(ren)权(quan)(quan)(quan),此后,该项职权(quan)(quan)(quan)由(you)美(mei)贸易代表享有。 

(五)多双边磋商权 

多双边磋商权,指301调(diao)查发(fa)起(qi)后,与被调(diao)查国(地区)进行双边磋商的(de)职(zhi)权。广(guang)义而言(yan),这项(xiang)职(zhi)权还应包括将调(diao)查案件诉诸多边协议(yi)项(xiang)下的(de)争端解决(jue)机制的(de)职(zhi)权。 

(六)措施建议权和决定权 

在(zai)《1988年综合贸易(yi)与竞争法(fa)》出(chu)台前,措施建(jian)议(yi)权(quan)和决定(ding)权(quan)是分割的,即(ji)美贸易(yi)代(dai)表(biao)在(zai)对国外限制性措施进(jin)行调(diao)查并(bing)得出(chu)肯(ken)定(ding)性结(jie)论,且(qie)与被调(diao)查国

(地区)进(jin)行磋商后(hou)(hou),就是否采取相应措施向总统提出(chu)建(jian)议,由总统作出(chu)最后(hou)(hou)决定(ding)。在(zai)《1988年综合贸易(yi)(yi)与竞(jing)争法》后(hou)(hou),这两(liang)项职(zhi)权由美贸易(yi)(yi)代(dai)表(biao)一(yi)并行使。此外(wai),在(zai)措施实施一(yi)段时间(jian)后(hou)(hou)作出(chu)修改或终(zhong)止(zhi)的决定(ding)也是这项职(zhi)权的内容。 

(七)措施实施权 

措施实施权,指(zhi)美(mei)贸(mao)易(yi)代表(biao)决定采(cai)取相应措施后,执行有关(guan)措施的职权。由于(yu)此(ci)类(lei)措施多采(cai)取提高关(guan)税(shui)的形式,因此(ci),在(zai)实际(ji)操作(zuo)中还牵涉海(hai)关(guan)等部(bu)门,但美(mei)贸(mao)易(yi)代表(biao)仍享有协调(diao)权。

(八) 监督权 

监督权,指美贸易(yi)代表对(dui)(dui)外(wai)国(guo)的(de)壁垒措施(shi)作出了肯定性裁(cai)决(jue),因该外(wai)国(guo)同意给予适当补救(jiu),从而(er)决(jue)定不采取(qu)措施(shi)后对(dui)(dui)外(wai)国(guo)补救(jiu)措施(shi)执行情况进行监督的(de)职权。

当(dang)然,美贸(mao)易(yi)(yi)代表(biao)还(hai)应(ying)履行与特(te)别301调(diao)查(cha)和超级301调(diao)查(cha)相关的各项(xiang)职责,如确定(ding)重点(dian)国家(jia)名单(dan)、提(ti)交《国家(jia)贸(mao)易(yi)(yi)评估(gu)报告》等。 

三、301条款的主要内容 

如前所述(shu),美(mei)国现行301条(tiao)款(kuan)是指最后(hou)经《1988年综合贸易与(yu)竞争法》修订的301条(tiao)款(kuan),由(you)一般301条(tiao)款(kuan)、特别301条(tiao)款(kuan)和超级301条(tiao)款(kuan)组(zu)成。 

(一)一般301条款  

1.关于强制(zhi)性措(cuo)施(shi)和(he)自由裁量措(cuo)施(shi) 

美贸(mao)易(yi)(yi)代表(biao)可以(yi)采取(qu)的(de)(de)(de)行(xing)动分为(wei)“强制(zhi)性措(cuo)(cuo)(cuo)施(shi)”和“自由裁量(liang)措(cuo)(cuo)(cuo)施(shi)”两种。强制(zhi)性措(cuo)(cuo)(cuo)施(shi)是指(zhi)(zhi)出(chu)(chu)现了法(fa)律规定(ding)的(de)(de)(de)情形(xing)后,美贸(mao)易(yi)(yi)代表(biao)有义(yi)务作(zuo)出(chu)(chu)决定(ding)并采取(qu)的(de)(de)(de)报复措(cuo)(cuo)(cuo)施(shi);而自由裁量(liang)措(cuo)(cuo)(cuo)施(shi),是指(zhi)(zhi)出(chu)(chu)现了法(fa)律规定(ding)的(de)(de)(de)情形(xing)后,如果美贸(mao)易(yi)(yi)代表(biao)认为(wei)采取(qu)相应(ying)(ying)措(cuo)(cuo)(cuo)施(shi)是适当的(de)(de)(de),就可以(yi)作(zuo)出(chu)(chu)相应(ying)(ying)决定(ding)并采取(qu)的(de)(de)(de)相应(ying)(ying)措(cuo)(cuo)(cuo)施(shi)。 

“强(qiang)制性(xing)措(cuo)施(shi)(shi)”主要是(shi)针对外(wai)国(guo)(guo)(guo)对美(mei)国(guo)(guo)(guo)产(chan)品或(huo)(huo)投资采(cai)(cai)取(qu)“不(bu)(bu)公正(zheng)(zheng)”限(xian)制的(de)(de)(de)情(qing)形。“不(bu)(bu)公正(zheng)(zheng)”包括三(san)(san)种情(qing)况(kuang)(kuang):一(yi)是(shi)使美(mei)国(guo)(guo)(guo)依一(yi)贸(mao)易(yi)协定(ding)所享有(you)的(de)(de)(de)权利(li)遭到否认(ren)(ren);二是(shi)外(wai)国(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)立(li)法、政(zheng)(zheng)策或(huo)(huo)做法违反或(huo)(huo)不(bu)(bu)符合任(ren)一(yi)贸(mao)易(yi)协定(ding)的(de)(de)(de)规定(ding),或(huo)(huo)否认(ren)(ren)美(mei)国(guo)(guo)(guo)依该协定(ding)应享有(you)的(de)(de)(de)权利(li)。三(san)(san)是(shi)外(wai)国(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)立(li)法、政(zheng)(zheng)策或(huo)(huo)做法有(you)失公正(zheng)(zheng),并对美(mei)国(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)商业造成了(le)(le)负(fu)担或(huo)(huo)限(xian)制。强(qiang)制性(xing)措(cuo)施(shi)(shi)的(de)(de)(de)实(shi)施(shi)(shi)有(you)两项例(li)外(wai)。一(yi)是(shi)在GATT或(huo)(huo)其他贸(mao)易(yi)协定(ding)的(de)(de)(de)争端(duan)解决程序作出(chu)了(le)(le)外(wai)国(guo)(guo)(guo)措(cuo)施(shi)(shi)并未侵犯美(mei)国(guo)(guo)(guo)利(li)益(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)裁决的(de)(de)(de)情(qing)况(kuang)(kuang)下(xia),将(jiang)不(bu)(bu)得实(shi)施(shi)(shi)强(qiang)制性(xing)措(cuo)施(shi)(shi);二是(shi)美(mei)贸(mao)易(yi)代表认(ren)(ren)为该外(wai)国(guo)(guo)(guo)正(zheng)(zheng)采(cai)(cai)取(qu)有(you)效补救措(cuo)施(shi)(shi),或(huo)(huo)同意了(le)(le)美(mei)国(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)紧急解决方案,或(huo)(huo)同意给予(yu)补偿性(xing)贸(mao)易(yi)利(li)益(yi)(yi)(yi),或(huo)(huo)基于国(guo)(guo)(guo)家(jia)经济利(li)益(yi)(yi)(yi)或(huo)(huo)国(guo)(guo)(guo)家(jia)安全利(li)益(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)考虑(lv)不(bu)(bu)应采(cai)(cai)取(qu)报复(fu)措(cuo)施(shi)(shi)。 

自由裁量(liang)措施(shi)有时也称为“任意性报(bao)复措施(shi)”。如果美贸易代(dai)表确认外国的(de)(de)立(li)法、政策或(huo)做(zuo)法是(shi)“不合(he)理”的(de)(de)或(huo)是(shi)“歧视性”的(de)(de),且(qie)给美国商业造成负担或(huo)限制,并且(qie)确认采(cai)取(qu)相应(ying)措施(shi)是(shi)适当(dang)的(de)(de),就应(ying)该采(cai)取(qu)报(bao)复行动(dong)。此处(chu)的(de)(de)“确认采(cai)取(qu)措施(shi)是(shi)适当(dang)的(de)(de)”一句,即意味着赋予了美贸易代(dai)表较大的(de)(de)自由裁量(liang)权。 

关于不合理性,301条款规定,“一项立法、政策或做法,即使不侵犯或不违背美国的国际法律权利,但只要是不公平且不公正的,即是不合理的”,并列举了三种情况:一是否定公平和公正的设立企业的机会,否定对知识产权进行适当和有效保护的规定,以及否定市场机会;二是构成了出口定向[3];三是否定劳工权利。 

2.关于报复措施 

如(ru)果符合采取强制(zhi)性措施或(huo)自由裁量措施的(de)条件,美(mei)(mei)(mei)贸易代(dai)表应(ying)采取以(yi)下措施:中止(zhi)、撤回或(huo)阻止(zhi)适(shi)用美(mei)(mei)(mei)国(guo)(guo)与(yu)有关(guan)外(wai)(wai)国(guo)(guo)达(da)成(cheng)的(de)贸易协定(ding)所(suo)规定(ding)的(de)减(jian)让(rang);在美(mei)(mei)(mei)贸易代(dai)表认为适(shi)当的(de)时候,对该(gai)外(wai)(wai)国(guo)(guo)的(de)产(chan)品征收关(guan)税(shui)或(huo)实施其(qi)他进口限制(zhi);与(yu)该(gai)外(wai)(wai)国(guo)(guo)订立有约束力的(de)协定(ding),使该(gai)外(wai)(wai)国(guo)(guo)承诺撤销或(huo)逐步废(fei)止(zhi)有关(guan)立法、政策或(huo)做(zuo)(zuo)法,消除该(gai)立法、政策或(huo)做(zuo)(zuo)法给美(mei)(mei)(mei)国(guo)(guo)商业(ye)造成(cheng)的(de)负担或(huo)限制(zhi),向(xiang)美(mei)(mei)(mei)国(guo)(guo)提供补偿(chang)性的(de)贸易利益。 

3.调查程(cheng)序 

  • 调查的发起和磋商  调查可以应私人请求而发起,也可由美贸易代表自行发起。 

磋(cuo)(cuo)商程序(xu)包括两个步骤:一是(shi)美贸易代表与有关外国就调(diao)查所涉事项进行(xing)双边磋(cuo)(cuo)商;二(er)是(shi)进入(ru)争(zheng)端解决(jue)程序(xu)。如果调(diao)查涉及(ji)某一贸易协定(ding),并且在该(gai)贸易协定(ding)特(te)别规(gui)定(ding)的磋(cuo)(cuo)商期结束后(hou),或磋(cuo)(cuo)商开始(shi)后(hou)150天内,双方(fang)未能(neng)达成解决(jue)方(fang)案,则(ze)美贸易代表应立即请求进入(ru)该(gai)协定(ding)所规(gui)定(ding)的正式(shi)争(zheng)端解决(jue)程序(xu)。 

  • 美贸易代表的决定 

在特定(ding)(ding)的(de)时限内,美贸易代表应在调(diao)(diao)(diao)查和磋(cuo)商的(de)基础上作出决定(ding)(ding),确(que)认(ren)美国(guo)(guo)的(de)权利(li)是(shi)(shi)否(fou)正遭到(dao)否(fou)认(ren),被调(diao)(diao)(diao)查国(guo)(guo)的(de)立法、政策或(huo)做法是(shi)(shi)否(fou)不(bu)公平(ping)或(huo)不(bu)合(he)理。针对(dui)不(bu)同(tong)的(de)情(qing)况(kuang),作出决定(ding)(ding)的(de)时限有所不(bu)同(tong)。涉及贸易协定(ding)(ding)的(de)情(qing)况(kuang)下(不(bu)包括GATT 《补贴(tie)和反补贴(tie)协定(ding)(ding)》),决定(ding)(ding)的(de)作出应不(bu)迟于争端(duan)解决程序结束后30天,或(huo)调(diao)(diao)(diao)查发起后18个(ge)月(yue)(两者(zhe)取(qu)其早(zao)者(zhe));对(dui)于不(bu)涉及贸易协定(ding)(ding)的(de)情(qing)况(kuang),应不(bu)迟于调(diao)(diao)(diao)查发起后12个(ge)月(yue);对(dui)于根据特别(bie)301发起的(de)知(zhi)识产权保护重(zhong)点国(guo)(guo)家(jia)的(de)调(diao)(diao)(diao)查,美贸易代表应在调(diao)(diao)(diao)查后6个(ge)月(yue)内(特殊情(qing)况(kuang)下为9个(ge)月(yue))作出决定(ding)(ding)。 

  • 措施的实施 

美贸(mao)易代表(biao)应(ying)当在作出采取(qu)(qu)行动(dong)的(de)决定后(hou)30天内,实施有关行动(dong)。但(dan)是,如果申请(qing)人或受益产业申请(qing),或美贸(mao)易代表(biao)认为(wei)有关国外壁(bi)垒措施正(zheng)获得改(gai)进(jin),或出于美国经济利益的(de)考虑,可以(yi)最多推迟180天采取(qu)(qu)行动(dong)。 

  • 对外国行为的监督 

即(ji)使美(mei)(mei)(mei)贸易代(dai)表(biao)对(dui)外国(guo)的(de)壁垒措(cuo)施作(zuo)出了肯定(ding)性(xing)的(de)裁(cai)决(jue),但如该外国(guo)同意给予适(shi)当(dang)的(de)补救,可决(jue)定(ding)不采取措(cuo)施。但这种决(jue)定(ding)并不是(shi)一(yi)旦作(zuo)出即(ji)永远有效(xiao)的(de)。 301条(tiao)款规定(ding)了对(dui)外国(guo)行(xing)为的(de)监督(du),即(ji)监督(du)外国(guo)对(dui)上述补救措(cuo)施的(de)执(zhi)(zhi)行(xing)情况,以保(bao)证(zheng)美(mei)(mei)(mei)国(guo)权(quan)利(li)的(de)实现。如果美(mei)(mei)(mei)贸易代(dai)表(biao)认为执(zhi)(zhi)行(xing)情况不能让人满意,就(jiu)应该决(jue)定(ding)采取进一(yi)步的(de)行(xing)动。

此(ci)外,此(ci)条款还就(jiu)行动的修(xiu)正与终止、信息资料等问题作出(chu)了(le)规定(ding)。 

(二)特别301条款 

特别301条(tiao)(tiao)款是美(mei)国(guo)用以确(que)(que)定对知识产权(quan)保护(hu)不力的(de)(de)国(guo)家并进行(xing)调(diao)查的(de)(de)规定。美(mei)《1988年(nian)综合贸(mao)易与竞争法(fa)》第(di)(di)1303节(jie)(标题为“认定不提供适当而(er)有效(xiao)的(de)(de)知识产权(quan)保护(hu)的(de)(de)国(guo)家”)对美(mei)《1974年(nian)贸(mao)易改革法(fa)》第(di)(di)1编(bian)第(di)(di)8章进行(xing)了修订,增补了第(di)(di)182节(jie),即“特别301条(tiao)(tiao)款”。第(di)(di)1303节(jie)在有关修改内容的(de)(de)阐述中称,“本条(tiao)(tiao)款的(de)(de)目的(de)(de)在于提出一个(ge)整体(ti)战(zhan)略,以确(que)(que)保对知识产权(quan)和依赖知识产权(quan)保护(hu)的(de)(de)美(mei)国(guo)个(ge)人(ren)公正、公平(ping)的(de)(de)市(shi)场准入予以适当而(er)有效(xiao)的(de)(de)保护(hu)。”这(zhei)也是特别301条(tiao)(tiao)款的(de)(de)立法(fa)原意。 

(三)超级301条款 

与一(yi)般301条(tiao)款(kuan)(kuan)和(he)特别301条(tiao)款(kuan)(kuan)不同的是,超级(ji)301条(tiao)款(kuan)(kuan)其实(shi)是一(yi)个“暂时性”条(tiao)款(kuan)(kuan)。根据(ju)有关立(li)法规(gui)定,该条(tiao)款(kuan)(kuan)只在(zai)1989年(nian)和(he)1990年(nian)适用,而(er)且1990 年(nian)并没有执行该条(tiao)款(kuan)(kuan)。1993年(nian)和(he)1995年(nian),美克林(lin)顿政府(fu)以行政命令(ling)(executive order)的形式将其分别延长到1994—1995年(nian)间和(he)1996—1997年(nian)间。 

超(chao)级(ji)301条(tiao)款(kuan)见于(yu)美《1988年(nian)综(zong)合(he)贸易与竞争(zheng)法(fa)》第1302节(标(biao)题为“贸易自由化重点的(de)确定(ding)”)。经(jing)《1988年(nian)综(zong)合(he)贸易与竞争(zheng)法(fa)》增补后,超(chao)级(ji)301 条(tiao)款(kuan)共有4个分节,分别为“确认”、“调查的(de)发起”、“消除壁垒的(de)协定(ding)”和(he)

“年度报告”。 

超级301条款规定,在1989年(nian)和(he)1990年(nian),美(mei)贸(mao)易代(dai)表在向国(guo)会有关委(wei)员(yuan)会提(ti)交《国(guo)家贸(mao)易评(ping)(ping)估(gu)(gu)》后30天内(nei)(nei),应(ying)该(gai)确(que)定美(mei)国(guo)的(de)贸(mao)易自由(you)化重(zhong)(zhong)(zhong)点(dian)。贸(mao)易自由(you)化重(zhong)(zhong)(zhong)点(dian)应(ying)包括四个方(fang)面的(de)内(nei)(nei)容:一(yi)是(shi)(shi)重(zhong)(zhong)(zhong)点(dian)做(zuo)法,包括外国(guo)主要的(de)壁垒和(he)扭曲贸(mao)易的(de)做(zuo)法以及消除这些做(zuo)法的(de)方(fang)式;二(er)是(shi)(shi)重(zhong)(zhong)(zhong)点(dian)国(guo)家;三(san)是(shi)(shi)应(ying)作(zuo)出一(yi)项评(ping)(ping)估(gu)(gu),计算(suan)出假(jia)使消除上(shang)述重(zhong)(zhong)(zhong)点(dian)做(zuo)法,美(mei)国(guo)商(shang)品和(he)服务向有关重(zhong)(zhong)(zhong)点(dian)国(guo)家在前(qian)一(yi)年(nian)内(nei)(nei)可增加的(de)出口总(zong)量(以下(xia)简称“增加量评(ping)(ping)估(gu)(gu)”);四是(shi)(shi)要向参议院财政委(wei)员(yuan)会和(he)众议院赋税委(wei)员(yuan)会提(ti)交报告(gao),并在联邦纪事上(shang)公布。 

超(chao)级301条款规(gui)定(ding),在向国会(hui)有关(guan)(guan)委(wei)员(yuan)会(hui)提交贸易(yi)自由化重(zhong)点报(bao)告(gao)后21天内,美贸易(yi)代(dai)表(biao)应当依据第(di)302节第(di)2分节第(di)1段(duan)的规(gui)定(ding)(即关(guan)(guan)于美贸易(yi)代(dai)表(biao)自行(xing)发起(qi)(qi)301调(diao)(diao)查(cha)(cha)的规(gui)定(ding)),就每(mei)个重(zhong)点国家的重(zhong)点做法发起(qi)(qi)调(diao)(diao)查(cha)(cha),也可(ke)以就非(fei)重(zhong)点国家的重(zhong)点做法发起(qi)(qi)调(diao)(diao)查(cha)(cha)。在发起(qi)(qi)调(diao)(diao)查(cha)(cha)后,美贸易(yi)代(dai)表(biao)应和被调(diao)(diao)查(cha)(cha)国进(jin)行(xing)磋商并达成消除(chu)壁(bi)垒协议(以下简(jian)称“消除(chu)协议”)。消除(chu)协议应规(gui)定(ding),自调(diao)(diao)查(cha)(cha)发起(qi)(qi)

3年内(nei),被调查国(guo)取(qu)消有(you)关(guan)重(zhong)点做法或赔偿损失,或在(zai)3年内(nei)减少有(you)关(guan)重(zhong)点做法,以使美国(guo)向该国(guo)的出口在(zai)这3年内(nei)每年都(dou)能(neng)以顺差增长。 

由于超级301调查和(he)(he)为(wei)签订消(xiao)除(chu)协(xie)(xie)定而(er)进(jin)(jin)(jin)行(xing)的(de)(de)谈判(pan)是同时进(jin)(jin)(jin)行(xing)的(de)(de),所以可能(neng)会出现美(mei)国已进(jin)(jin)(jin)行(xing)了(le)调查并有(you)可能(neng)实(shi)施报复(fu)措(cuo)(cuo)施但双方又达成了(le)消(xiao)除(chu)协(xie)(xie)议(yi)的(de)(de)情况。为(wei)避(bi)免这种情况的(de)(de)发生,超级301条款还规(gui)定了(le)调查的(de)(de)中止(zhi)和(he)(he)恢复(fu)条款。在(zai)美(mei)国实(shi)施报复(fu)措(cuo)(cuo)施前,如果(guo)达成了(le)消(xiao)除(chu)协(xie)(xie)议(yi),则调查程(cheng)序应中止(zhi);如果(guo)美(mei)贸易代表认(ren)为(wei)特定外国未能(neng)遵守(shou)消(xiao)除(chu)协(xie)(xie)议(yi),则应继续调查程(cheng)序。 

超级301条款(kuan)还要求(qiu)美贸易代表(biao)就超级301措施(shi)(shi)的实施(shi)(shi)情况提交年度报告。

美国301调查程序图示
美国301调查程序图示

注:USTR为“美国(guo)贸易代表”。四、301条款实施中涉及中国(guo)的案件 

20世纪90年代,美(mei)国共针对中国发起了四次(ci)301条(tiao)款调查,三次(ci)涉及知识产权保(bao)护问题,一次(ci)涉及市场准入问题。 

(一)第一次中美知识产权谈判 

美(mei)(mei)《1988年(nian)(nian)(nian)综合贸易(yi)竞争法(fa)》生效后(hou),美(mei)(mei)就与(yu)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)接触(chu),要求(qiu)(qiu)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)提高对知(zhi)识(shi)产(chan)权(quan)的(de)(de)保(bao)(bao)(bao)护力度(du)(du)。1989年(nian)(nian)(nian)美(mei)(mei)贸易(yi)代表(biao)发(fa)布(bu)了(le)其第一份“特(te)(te)别301条款”年(nian)(nian)(nian)度(du)(du)审(shen)查(cha)报(bao)告(gao),将(jiang)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)列(lie)为(wei)“重点(dian)观察(cha)名单”。1990年(nian)(nian)(nian)第二(er)份年(nian)(nian)(nian)度(du)(du)审(shen)查(cha)报(bao)告(gao),再(zai)次将(jiang)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)列(lie)为(wei)“重点(dian)观察(cha)名单”。1991年(nian)(nian)(nian)发(fa)布(bu)的(de)(de)年(nian)(nian)(nian)度(du)(du)审(shen)查(cha)报(bao)告(gao),则将(jiang)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)列(lie)为(wei) “重点(dian)外国(guo)(guo)(guo)(guo)”并于(yu)(yu)1991年(nian)(nian)(nian)5月26日对中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)发(fa)起调查(cha),指控中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)某些法(fa)律、政策和(he)(he)做(zuo)法(fa)否定(ding)(ding)了(le)充分而(er)有(you)效的(de)(de)知(zhi)识(shi)产(chan)权(quan)保(bao)(bao)(bao)护,否定(ding)(ding)了(le)依赖(lai)知(zhi)识(shi)产(chan)权(quan)的(de)(de)美(mei)(mei)国(guo)(guo)(guo)(guo)人公平和(he)(he)平等的(de)(de)市(shi)场准入(ru)。美(mei)(mei)贸易(yi)代表(biao)发(fa)起调查(cha)后(hou),开始征求(qiu)(qiu)公众的(de)(de)意见,并开始与(yu)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)政府(fu)进行了(le)数(shu)轮磋(cuo)商。根据其调查(cha)程序,美(mei)(mei)贸易(yi)代表(biao)在发(fa)起调查(cha)后(hou)6个月内应作(zuo)出是(shi)否制裁及如(ru)何(he)制裁的(de)(de)决定(ding)(ding),在特(te)(te)殊情(qing)(qing)况(kuang)下可延长3个月,中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)美(mei)(mei)第一次知(zhi)识(shi)产(chan)权(quan)谈判就属于(yu)(yu)这(zhei)种情(qing)(qing)况(kuang),最后(hou)期(qi)限为(wei)1992年(nian)(nian)(nian)2月26日。1992年(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)初,中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)美(mei)(mei)各制定(ding)(ding)了(le)报(bao)复与(yu)反(fan)报(bao)复清单。中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)美(mei)(mei)双方争论(lun)的(de)(de)焦(jiao)点(dian)是(shi):在保(bao)(bao)(bao)护知(zhi)识(shi)产(chan)权(quan)方面,是(shi)按照美(mei)(mei)国(guo)(guo)(guo)(guo)一国(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)标(biao)准还是(shi)国(guo)(guo)(guo)(guo)际标(biao)准和(he)(he)国(guo)(guo)(guo)(guo)际惯(guan)例;中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)保(bao)(bao)(bao)护知(zhi)识(shi)产(chan)权(quan)的(de)(de)水平是(shi)考(kao)虑实际情(qing)(qing)况(kuang),逐步过渡到(dao)发(fa)达国(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)标(biao)准,还是(shi)不顾实际情(qing)(qing)况(kuang)而(er)一下子达到(dao)。 

就在谈判紧张(zhang)进行时,乌拉圭回(hui)合提出了(le)TRIPs协(xie)议的草案(an),为双方提供了(le)谈判的参考(kao)依据,最终双方在1992年(nian)1月17日达成协(xie)议,即《中(zhong)华人民共和国(guo)政府与美(mei)利坚合众国(guo)政府关于保护(hu)知识(shi)产权的谅(liang)解备忘(wang)录》,之后美(mei)国(guo)终止调(diao)查,取消对中(zhong)国(guo)“重(zhong)点外国(guo)”的认定(ding)。 

(二)第二次中美知识产权谈判 

1992年(nian)谅解(jie)(jie)备忘录的签署,使(shi)得中(zhong)美关于中(zhong)国(guo)知(zhi)识产权保护的争议(yi)暂时(shi)缓解(jie)(jie)。1992年(nian)—1993年(nian),中(zhong)国(guo)相继加入(ru)了《保护文(wen)学艺(yi)术(shu)作品的伯尔尼公约》、

《世(shi)界版(ban)权公约(yue)》和(he)《保护录音制品制作者防(fang)止未经许可复制其录音制品公约(yue)》,并修(xiu)改了《专利(li)法(fa)》和(he)《商(shang)标法(fa)》,颁布(bu)了《反不正当竞(jing)争(zheng)法(fa)》。中国(guo)在知识产权保护方面的进步有目共(gong)睹。

但(dan)是(shi)(shi),美(mei)(mei)(mei)国(guo)(guo)(guo)(guo)于此(ci)(ci)后(hou)将(jiang)关(guan)注(zhu)重(zhong)点转向中(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)对有(you)(you)关(guan)条(tiao)约和法律的(de)(de)执(zhi)行情况,并(bing)对此(ci)(ci)表(biao)示不(bu)(bu)满。1994年6月(yue),美(mei)(mei)(mei)贸易代表(biao)坎特(te)(te)再(zai)次(ci)将(jiang)中(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)指定为“重(zhong)点国(guo)(guo)(guo)(guo)家”,并(bing)宣(xuan)布立即对中(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)发起特(te)(te)别(bie)301调查(cha)(cha)。坎特(te)(te)声(sheng)称(cheng),中(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)在(zai)知(zhi)识(shi)产(chan)(chan)权的(de)(de)立法方(fang)(fang)面有(you)(you)了(le)(le)改进,但(dan)在(zai)实施(shi)这些立法方(fang)(fang)面很(hen)不(bu)(bu)力(li),并(bing)且实质上也(ye)没有(you)(you)保(bao)护著作权作品(pin)的(de)(de)立法,盗(dao)版(ban)(ban)严重(zhong)。中(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)还(hai)有(you)(you)大(da)(da)量(liang)的(de)(de)内(nei)部配额(e)和不(bu)(bu)透明的(de)(de)规(gui)定,使美(mei)(mei)(mei)国(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)知(zhi)识(shi)产(chan)(chan)权产(chan)(chan)品(pin)不(bu)(bu)能进入(ru)中(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)市场。因此(ci)(ci),这次(ci)调查(cha)(cha)的(de)(de)内(nei)容(rong)主要(yao)是(shi)(shi)中(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)对知(zhi)识(shi)产(chan)(chan)权保(bao)护的(de)(de)执(zhi)行措(cuo)施(shi)。根据(ju)特(te)(te)别(bie)301条(tiao)款的(de)(de)规(gui)定,美(mei)(mei)(mei)国(guo)(guo)(guo)(guo)对中(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)调查(cha)(cha)应(ying)为6个月(yue)。在(zai)此(ci)(ci)期间,中(zhong)美(mei)(mei)(mei)进行了(le)(le)多(duo)轮磋(cuo)商(shang)。虽然中(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)采取了(le)(le)一(yi)(yi)(yi)些有(you)(you)效的(de)(de)措(cuo)施(shi),如关(guan)闭了(le)(le)一(yi)(yi)(yi)些工厂,缴获并(bing)销毁了(le)(le)一(yi)(yi)(yi)批盗(dao)版(ban)(ban)产(chan)(chan)品(pin),查(cha)(cha)抄零售(shou)领(ling)域,打击计算机软件(jian)的(de)(de)盗(dao)版(ban)(ban)等,但(dan)双(shuang)方(fang)(fang)仍然分歧很(hen)大(da)(da)。1994年12月(yue)美(mei)(mei)(mei)贸易代表(biao)宣(xuan)布了(le)(le)其调查(cha)(cha)结(jie)论(lun),即中(zhong)国(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)知(zhi)识(shi)产(chan)(chan)权执(zhi)行措(cuo)施(shi)是(shi)(shi)不(bu)(bu)合理的(de)(de),给美(mei)(mei)(mei)国(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)商(shang)业造成了(le)(le)负担,也(ye)限制了(le)(le)美(mei)(mei)(mei)国(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)商(shang)业。美(mei)(mei)(mei)贸易代表(biao)还(hai)公(gong)布了(le)(le)预备性报复清单,这是(shi)(shi)美(mei)(mei)(mei)有(you)(you)史(shi)以来对外报复数额(e)最(zui)大(da)(da)的(de)(de)一(yi)(yi)(yi)次(ci)。 

中国对(dui)美国单方面(mian)宣(xuan)布(bu)对(dui)华贸(mao)(mao)易(yi)报复表示极大的(de)遗憾和(he)强(qiang)烈(lie)的(de)不满,并(bing)根据中国《对(dui)外贸(mao)(mao)易(yi)法》第七条(tiao)的(de)规定,公布(bu)了对(dui)美贸(mao)(mao)易(yi)反报复清单。两个大国之间的(de)贸(mao)(mao)易(yi)战一(yi)触即(ji)发。

之后经共同努力,双方终(zhong)于在1995年2月26日(ri)达成了协议(yi)。 

(三)第三次中美知识产权谈判 

中(zhong)(zhong)国政(zheng)府(fu)采取了(le)一(yi)系列有(you)(you)效措施(shi)执行1995年(nian)达(da)成的(de)(de)(de)中(zhong)(zhong)美协议(yi),但美国仍(reng)认为(wei),中(zhong)(zhong)国对(dui)协议(yi)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)一(yi)些(xie)关键性的(de)(de)(de)承诺(nuo),如关闭侵权CD工厂、海关执法和知(zhi)识(shi)产(chan)权市场准(zhun)入等方面(mian)基本没有(you)(you)执行,有(you)(you)些(xie)方面(mian)的(de)(de)(de)情况甚(shen)至有(you)(you)所(suo)恶化。1996年(nian)4 月30日,美贸易代(dai)表宣布(bu)中(zhong)(zhong)国为(wei)“特别301重点(dian)国家”,并于5月15日宣布(bu)拟对(dui)中(zhong)(zhong)国价值30亿美元的(de)(de)(de)输美产(chan)品征收惩(cheng)罚性关税。与此同时,中(zhong)(zhong)国也(ye)公(gong)布(bu)了(le)相(xiang)应(ying)的(de)(de)(de)反(fan)报复清(qing)单。中(zhong)(zhong)美再次开始了(le)举世瞩(zhu)目的(de)(de)(de)知(zhi)识(shi)产(chan)权谈(tan)判(pan)。1996年(nian)6月17日,双方达(da)成协议(yi)。协议(yi)由部长换(huan)函(han)和两个附(fu)件(jian)构成。两个附(fu)件(jian)为(wei)“关于中(zhong)(zhong)国在1995 年(nian)知(zhi)识(shi)产(chan)权协议(yi)项下(xia)所(suo)采取的(de)(de)(de)实(shi)施(shi)行动的(de)(de)(de)报告(gao)”和“其他(ta)措施(shi)”。  (四)中(zhong)(zhong)美市场准(zhun)入谈(tan)判(pan) 

1991年10月10日,在中(zhong)美(mei)第一次(ci)知识产权谈判进(jin)行时(shi),美(mei)贸(mao)易(yi)(yi)代(dai)表同时(shi)就市场准(zhun)入问(wen)题(ti)对中(zhong)国(guo)发起了(le)调查。调查对象是(shi)(shi)中(zhong)国(guo)的某些法律、政策(ce)和做(zuo)法是(shi)(shi)否(fou)合理,是(shi)(shi)否(fou)具有(you)歧视(shi)性(xing)以及是(shi)(shi)否(fou)对美(mei)国(guo)的商(shang)业(ye)造(zao)成(cheng)了(le)负担(dan)和限制。调查问(wen)题(ti)包括与GATT多边规(gui)则(ze)和贸(mao)易(yi)(yi)自(zi)由(you)化原则(ze)不符的内(nei)容(rong),以及与GATT正(zheng)在多边谈判的协议有(you)不符的内(nei)容(rong)。当天,美(mei)贸(mao)易(yi)(yi)代(dai)表征(zheng)求公(gong)众的意见,并要求与中(zhong)国(guo)政府磋(cuo)商(shang)。 

经双(shuang)方磋商及双(shuang)方政府的共(gong)同努力,中美(mei)两国于1992年10月10日达成了市场准入协(xie)议(yi)(yi)。美(mei)贸易代表(biao)于协(xie)议(yi)(yi)签订当日终(zhong)止(zhi)调查。 


[1] 在美《1974 年贸(mao)(mao)易(yi)法(fa)》颁布(bu)前,美《1962 年贸(mao)(mao)易(yi)拓展法(fa)》第 252 节首次(ci)对(dui)贸(mao)(mao)易(yi)报复的内(nei)容作了规定,为 301 条款(kuan)的出台(tai)奠(dian)定了基础(chu)。该节内(nei)容授(shou)权(quan)美国总统对(dui)不公正的外国限(xian)制措(cuo)施作出反(fan)应,并可启动报复措(cuo)施,但相(xiang)关(guan)报复措(cuo)施应“适当(dang)考虑美国应尽的国际义务(wu)”。

[2] 这(zhei)种作用(yong)经过(guo)了较长时期的(de)演化(hua)过(guo)程(cheng)。《1962 年贸(mao)易(yi)扩展法》第 252 节(jie)规(gui)定的(de)各项权(quan)力,包括调查权(quan)、决(jue)定权(quan)和措施(shi)实(shi)施(shi)权(quan),都是由(you)(you)总统独享(xiang)的(de),美(mei)贸(mao)易(yi)代(dai)表仅行使有(you)(you)限的(de)建(jian)议权(quan)。在《1988 年综合贸(mao)易(yi)与(yu)竞(jing)争法》中,美(mei)贸(mao)易(yi)代(dai)表开始全面负责 301 调查工作,并(bing)全面享(xiang)有(you)(you)上(shang)述九(jiu)项职权(quan)。可以说,根据《1988 年综合贸(mao)易(yi)与(yu)竞(jing)争法》,美(mei)贸(mao)易(yi)代(dai)表已(yi)成为 301 程(cheng)序的(de)核心(xin)。由(you)(you)此可见,301 程(cheng)序的(de)发(fa)展过(guo)程(cheng),可以说就是 301 程(cheng)序各

项(xiang)相关职能由美(mei)国总(zong)统向美(mei)贸易代表转移(yi)的(de)过程。 

[3] 该(gai)款规定,出(chu)口定向(xiang)是(shi)指(zhi)对(dui)特定的企业(ye)、产(chan)业(ye)或(huo)其(qi)集(ji)团(tuan)(tuan)实(shi)(shi)施(shi)(shi)(shi)的、由各种相互协调的措施(shi)(shi)(shi)(无论其(qi)单独实(shi)(shi)施(shi)(shi)(shi)还是(shi)共同实(shi)(shi)施(shi)(shi)(shi))所组成的政府计划或(huo)方案(an),意在协助该(gai)企业(ye)、产(chan)业(ye)或(huo)其(qi)集(ji)团(tuan)(tuan)在出(chu)口某类或(huo)某种商品时(shi)更具竞争力(li)。

本文摘自《商务部贸易救济调查局》出版的<应对国外贸易救济调查指南>,本书详细介绍讲解了反倾销应对、反补贴应对、限额应对等贸易壁垒。本章节PDF:  http://trb.mofcom.gov.cn/accessory/201105/1304925139187.pdf

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