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第十六章:美国337调查的法律法规

微信公众号:J9九游会AG集运     时间:2020-07-15 15:09     本文共被查阅 1,112 次.

337调查是指美国国际(ji)贸易委(wei)员会根据美国《1930年关税法(fa)》第337节(jie)(简称“337条款”)对向美出(chu)口过程中的不(bu)公(gong)平贸易行为进行调查,并采取制裁措施的做法(fa)。 

第一节  美国337调查的法律框架 

  • 337调查的主要法律法规 

337调查主要适用美国《1930年关税法》第337条款的有关规定1、美国联邦和各州关于知识产权侵权认定的各种法律以及其他关于不公平竞争的法律等。这些立法为337调查提供了实体规定。此外,《联邦法规汇编》关于美国际贸易委员会调查的有关规定、《美国国际贸易委员会操作与程序规则》、《联邦证据规则》中关于民事证据的规定、《行政程序法》中关于行政调查的有关规定等为

337调查提(ti)供(gong)了(le)程序规定。 

  • 337调查主管机构及决策程序 

美(mei)国(guo)际(ji)贸易(yi)委员会是实施337调查(cha)的主管(guan)机(ji)构。同时,337条款规定,美(mei)国(guo)际(ji)贸易(yi)委员会应将(jiang)其所作裁决提(ti)交(jiao)美(mei)总统(tong)审议,如美(mei)总统(tong)在(zai)美(mei)国(guo)际(ji)贸易(yi)委员会裁决作出(chu)后60日内(nei)未基(ji)于政(zheng)治因素予以否决,则该裁决将(jiang)成为终局裁决。 

  • 337调查的基本规定 

(一)违(wei)反337条(tiao)款(kuan)行(xing)为的构成要件  违(wei)反337条(tiao)款(kuan)的行(xing)为包(bao)括以下两类: 

1.知识产权(quan)侵权(quan)行(xing)为 

知识产权(quan)(quan)(quan)侵权(quan)(quan)(quan)行为(wei)(wei)指进(jin)口(kou)(kou)产品侵犯了在(zai)(zai)(zai)美(mei)国(guo)(guo)登记(ji)或(huo)注(zhu)册(ce)(ce)的(de)(de)、有效的(de)(de)知识产权(quan)(quan)(quan),而美(mei)国(guo)(guo)国(guo)(guo)内(nei)已经存(cun)(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)或(huo)正(zheng)在(zai)(zai)(zai)形(xing)成(cheng)国(guo)(guo)内(nei)产业(ye)。此类违反337条款行为(wei)(wei)的(de)(de)构成(cheng)要件(jian)包括:①存(cun)(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)以进(jin)口(kou)(kou)为(wei)(wei)目的(de)(de)的(de)(de)销(xiao)售、进(jin)口(kou)(kou)或(huo)进(jin)口(kou)(kou)后(hou)的(de)(de)销(xiao)售行为(wei)(wei);②上述(shu)行为(wei)(wei)侵犯了在(zai)(zai)(zai)美(mei)国(guo)(guo)登记(ji)或(huo)注(zhu)册(ce)(ce)的(de)(de)专利权(quan)(quan)(quan)、商标权(quan)(quan)(quan)、版权(quan)(quan)(quan)或(huo)半导体芯片(pian)拓扑图设(she)计权(quan)(quan)(quan);③ 美(mei)国(guo)(guo)国(guo)(guo)内(nei)已经存(cun)(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)或(huo)正(zheng)在(zai)(zai)(zai)形(xing)成(cheng)国(guo)(guo)内(nei)产业(ye)。在(zai)(zai)(zai)确定美(mei)国(guo)(guo)是否(fou)存(cun)(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)国(guo)(guo)内(nei)产业(ye)这一问题上,可以考虑申请人是否(fou)在(zai)(zai)(zai)厂房和设(she)备(bei)方面(mian)作(zuo)了重要投资,是否(fou)雇佣(yong)了大量(liang)的(de)(de)劳动力(li)或(huo)筹措(cuo)了大量(liang)的(de)(de)资金,或(huo)在(zai)(zai)(zai)实施知识产权(quan)(quan)(quan)方面(mian)存(cun)(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)实质性(xing)投资(包括研发(fa)费

1 337 调查制度最初由美国《1922 年关税法》第 316 节确立,《1930 年关税法》第 337 节进一步明确了这一制度。立法初期,337 条款很少被人使用。在随后的五十多年中,该项制度历经三次重大修订。美国《1974 年贸易法》对其做了第一次修订;《1988 年综合贸易与竞争法》对其做了第二次修订;1994 年,337 条款再次被修订,成为《乌拉圭回合协议法案》的一部分。历经修订后,337 条款使得美国知识产权所有人能够更容易且花费更少地证明进口产品侵犯有效的美国知识产权,极大地降低了 337 调查的申请门槛,备受美国内工业界青睐。

用或(huo)授(shou)权许可费用)。值得注意的是(shi),在证(zheng)明此(ci)类行为违反(fan)337条款时,不需要同时证(zheng)明存(cun)在损害(hai)。 

2.其他(ta)不公平(ping)竞争方(fang)法和不公平(ping)行(xing)为 

其他不(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)公(gong)(gong)平(ping)(ping)(ping)竞(jing)争方(fang)法和(he)不(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)公(gong)(gong)平(ping)(ping)(ping)行(xing)(xing)(xing)为指进(jin)口过程中除知识产(chan)权侵权行(xing)(xing)(xing)为以外(wai)的(de)(de)(de)其他不(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)公(gong)(gong)平(ping)(ping)(ping)竞(jing)争方(fang)法和(he)不(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)公(gong)(gong)平(ping)(ping)(ping)行(xing)(xing)(xing)为。此(ci)类(lei)违反337条款行(xing)(xing)(xing)为的(de)(de)(de)构(gou)成(cheng)要件包(bao)括(kuo): ①存(cun)在以进(jin)口为目的(de)(de)(de)的(de)(de)(de)销(xiao)售、进(jin)口或(huo)进(jin)口后的(de)(de)(de)销(xiao)售行(xing)(xing)(xing)为。②上(shang)述(shu)行(xing)(xing)(xing)为存(cun)在不(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)公(gong)(gong)平(ping)(ping)(ping)竞(jing)争方(fang)法和(he)不(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)公(gong)(gong)平(ping)(ping)(ping)行(xing)(xing)(xing)为。337条款没有对什(shen)么(me)是不(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)公(gong)(gong)平(ping)(ping)(ping)竞(jing)争方(fang)法或(huo)不(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)公(gong)(gong)平(ping)(ping)(ping)行(xing)(xing)(xing)为作(zuo)出解释,但实践中,其指向(xiang)的(de)(de)(de)内容包(bao)罗万象,包(bao)括(kuo)了欺骗性进(jin)口、行(xing)(xing)(xing)贿、侵犯商业秘密、假冒(mao)经营、垄(long)断或(huo)不(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)正当(dang)竞(jing)争等。③上(shang)述(shu)不(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)公(gong)(gong)平(ping)(ping)(ping)竞(jing)争方(fang)法和(he)不(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)公(gong)(gong)平(ping)(ping)(ping)行(xing)(xing)(xing)为对美(mei)国(guo)(guo)产(chan)业造(zao)(zao)成(cheng)损害,或(huo)者(zhe)对美(mei)国(guo)(guo)产(chan)业的(de)(de)(de)建立(li)构(gou)成(cheng)阻碍(ai),或(huo)者(zhe)对美(mei)国(guo)(guo)的(de)(de)(de)贸易或(huo)商业造(zao)(zao)成(cheng)限制或(huo)垄(long)断。此(ci)要件的(de)(de)(de)判(pan)断标(biao)准主要是看是否由(you)于这种不(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)公(gong)(gong)平(ping)(ping)(ping)进(jin)口行(xing)(xing)(xing)为导致美(mei)国(guo)(guo)同类(lei)产(chan)业的(de)(de)(de)销(xiao)售下降和(he)利润损失。 

(二)救济方式 

实践中,337调(diao)查主要针(zhen)对上述第(di)(di)一类行为,即进口(kou)产(chan)(chan)品(pin)在美国(guo)(guo)市(shi)场上侵犯(fan)美国(guo)(guo)知识(shi)产(chan)(chan)权(quan)(quan)的行为。针(zhen)对第(di)(di)二类行为发起的337调(diao)查数量(liang)极少。如美国(guo)(guo)际贸(mao)易(yi)委员(yuan)会(hui)认(ren)定(ding)外国(guo)(guo)企(qi)业(ye)向美出(chu)口(kou)的产(chan)(chan)品(pin)在美市(shi)场上侵犯(fan)了(le)美企(qi)业(ye)的知识(shi)产(chan)(chan)权(quan)(quan),美国(guo)(guo)际贸(mao)易(yi)委员(yuan)会(hui)有权(quan)(quan)采(cai)取以下救济(ji)措施:

 1.有(you)限排除令 

有限排(pai)除(chu)令(ling),即禁止申请(qing)书(shu)中被列名(ming)的外国侵权(quan)企业的侵权(quan)产(chan)品(pin)进(jin)入美国市场。

2.普遍排除令 

普遍(bian)排(pai)除(chu)令,即不分来源(yuan)地(di)禁(jin)止所有(you)同类侵权产品进入美国市场。 

3.停止(zhi)令 

停(ting)止令(ling),即(ji)要(yao)求侵(qin)权企(qi)业停(ting)止侵(qin)权行(xing)为,包(bao)括停(ting)止侵(qin)权产品在美国市场上的销售、库存、宣传(chuan)、广告等行(xing)为。任何违反(fan)停(ting)止令(ling)的企(qi)业将会受到每(mei)天高达(da)10 万(wan)美元(yuan)罚(fa)金的惩罚(fa),或(huo)所涉商品当(dang)日销售价值的两倍,两者(zhe)中(zhong)取高者(zhe)。 

4.没收令 

如果美(mei)(mei)国际(ji)贸(mao)(mao)易委员(yuan)会曾就某(mou)一产(chan)品(pin)发布(bu)过排(pai)除令,而有(you)关(guan)企(qi)业试图再次将其出(chu)口到(dao)美(mei)(mei)国市场,则美(mei)(mei)国际(ji)贸(mao)(mao)易委员(yuan)会可发布(bu)没(mei)收(shou)令。根据该没(mei)收(shou)令,美(mei)(mei)海关(guan)可以没(mei)收(shou)所有(you)试图出(chu)口到(dao)美(mei)(mei)市场的(de)侵权产(chan)品(pin)。

救(jiu)济(ji)措施没有确定的有效期(qi),除(chu)非美(mei)国际贸易委员会认为侵权(quan)情形已不存在(zai),否则排除(chu)令和停止令将在(zai)涉案知识产权(quan)有效期(qi)内一直执行。 

第二节  美国337调查基本程序 

一、国际贸(mao)易(yi)委员会的调(diao)查程序 

(一)起诉 

337案件可以由原告书面提起或由美国际贸易委员会自行发起,但多数都是由原告提起的。[1]起诉书的主要内容应包括:对涉案知识产权的描述,对涉嫌侵权的进口产品的描述,涉嫌侵权产品的生产商、进口商或经销商的相关信息,涉案知识产权正在进行的其他法院诉讼或行政程序,国内产业情况及原告在该产业中的利益,诉讼请求。值得一提的是,为保证起诉书的内容和形式符合美国法律的有关要求,原告在提交正式申请书前可以与美国际贸易委员会的官员[2]接触,咨询意见。 

(二)立案 

在收到起诉书后,美国际贸易委员会应对起诉书进行审查,并在30日内决定是否立案。如果决定立案,美国际贸易委员会将在联邦纪事中登载原告和起诉事项,并向每位被告送达起诉书和调查通知。立案后,美国际贸易委员会指定一名行政法官主持案件的法庭审理,[3]同时指派一名调查律师参加审理。[4]如果美国际贸易委员会决定不立案,应当向原告说明理由。 

立(li)(li)案后,美(mei)国(guo)际贸(mao)易(yi)委员会应立(li)(li)即(ji)向起诉书中(zhong)列名的美(mei)国(guo)被告(gao)以(yi)及外国(guo)被告(gao)所在(zai)国(guo)驻美(mei)国(guo)大使馆送达(da)起诉书副本及立(li)(li)案公告(gao)。如(ru)果(guo)起诉书及立(li)(li)案公告(gao)未能由美(mei)国(guo)际贸(mao)易(yi)委员会送达(da),原告(gao)可以(yi)在(zai)行政(zheng)法官同意的情况(kuang)下自行送达(da)。 

(三)提交初步答辩意见 

被(bei)告(gao)(gao)应在(zai)收到起诉书之日(ri)起20日(ri)内针对立案(an)公(gong)告(gao)(gao)提交书面答(da)辩意见(jian),决定是否应诉。被(bei)告(gao)(gao)在(zai)美国(guo)境外的,上述期限可以延长10日(ri)。因此,中国(guo)被(bei)告(gao)(gao)企业(ye)应在(zai)立案(an)后(hou)30天内向美国(guo)际贸(mao)易委员会提交书面答(da)辩意见(jian)。 

如(ru)果(guo)原告(gao)(gao)同(tong)时申请(qing)了临(lin)(lin)时救(jiu)济(ji)措施,被(bei)告(gao)(gao)还必须在收到(dao)起(qi)(qi)诉书之日(ri)起(qi)(qi)10日(ri)内(较为复杂的(de)案件为20日(ri)内)提交对临(lin)(lin)时救(jiu)济(ji)措施的(de)答辩意见。被(bei)告(gao)(gao)没有作出反应(ying)的(de),视为缺席。 

(四)确定目标日期 

行政法官应在立案后45日内(nei)确定(ding)审理(li)的目(mu)标(biao)(biao)日期(qi)(target dates),即结束一(yi)项337调查的最终期(qi)限。该目(mu)标(biao)(biao)日期(qi)一(yi)般(ban)不(bu)超过(guo)15个月。如因案情复杂需(xu)设定(ding)较长的目(mu)标(biao)(biao)日期(qi),需(xu)经(jing)过(guo)美国际贸易委(wei)员会的审查。此(ci)外,行政法官还(hai)应发布案件审理(li)的基本(ben)规则、事实(shi)发现时间表,并主导调查进行,举行听证会并在目(mu)标(biao)(biao)日期(qi)内(nei)作(zuo)出进口(kou)行为(wei)是否(fou)违反337条款(kuan)的初裁(cai)(initial determination)。 

(五)批准临时救济措施 

对(dui)于原告请求临时(shi)救(jiu)济措(cuo)施(shi)的动议,美国(guo)际贸(mao)易委(wei)员会(hui)应(ying)在立案后90 日内(nei)作(zuo)出(chu)是否批准的初(chu)步裁(cai)定(较复杂的案件可以延长为(wei)150 日)。如美国(guo)际贸(mao)易委(wei)员会(hui)对(dui)此(ci)裁(cai)定不(bu)作(zuo)修改,则(ze)该(gai)裁(cai)定自动成为(wei)美国(guo)际贸(mao)易委(wei)员会(hui)的终裁(cai)。同(tong)意采取(qu)临时(shi)救(jiu)济措(cuo)施(shi)的理由包括:初(chu)步认定存在违反337条款的行(xing)为(wei),且(qie)如果不(bu)采取(qu)临时(shi)救(jiu)济措(cuo)施(shi),国(guo)内(nei)产业有可能受(shou)到立即(ji)、实质的损(sun)害,或者(zhe)国(guo)内(nei)产业的设立有可能受(shou)到威(wei)胁。 

在(zai)实(shi)施(shi)临(lin)时(shi)救济措(cuo)施(shi)期(qi)间(jian),如果进口(kou)商想(xiang)继续进口(kou)涉案产品,必(bi)须(xu)向海(hai)关缴纳保证(zheng)金,其数(shu)额由美国(guo)(guo)际贸(mao)易(yi)委员(yuan)会决定(ding),但(dan)必(bi)须(xu)足以抵销不公平竞争行为所(suo)带来的(de)利益。美国(guo)(guo)际贸(mao)易(yi)委员(yuan)会在(zai)决定(ding)保证(zheng)金数(shu)额时(shi),可以依据原告在(zai)美国(guo)(guo)的(de)销售价与进口(kou)产品的(de)到岸价之间(jian)的(de)差额确定(ding)。美国(guo)(guo)际贸(mao)易(yi)委员(yuan)会可以要求申请临(lin)时(shi)救济措(cuo)施(shi)的(de)原告提供保证(zheng)金。 

(六)听证前会议 

行(xing)(xing)政(zheng)法官(guan)可(ke)以在其认(ren)为(wei)(wei)合适的(de)任何时间,要求(qiu)所有(you)当事(shi)人与其进(jin)行(xing)(xing)一次或多次听证前会议,以考虑下(xia)列事(shi)项:简化(hua)或澄(cheng)清(qing)有(you)关问题,确定(ding)听证会的(de)范围,对(dui)诉(su)讼请求(qiu)的(de)修改,就文件的(de)事(shi)实(shi)(shi)或内容及(ji)真实(shi)(shi)性的(de)规定(ding)和承认(ren),其他可(ke)以促进(jin)调查迅速进(jin)行(xing)(xing)的(de)问题等(deng)。实(shi)(shi)践中,听证前会议至少召开两次,通常在行(xing)(xing)政(zheng)法官(guan)被任命为(wei)(wei)主(zhu)审(shen)法官(guan)后15~30日(ri)或者听证会的(de)前几日(ri)举行(xing)(xing)。 

(七)取证 

根(gen)据《美国国际(ji)贸易委(wei)员会操作(zuo)与程序(xu)规(gui)则(ze)》,当(dang)事(shi)(shi)人(ren)(ren)有(you)权就任(ren)何与其(qi)申请或抗辩有(you)关的(de)(de)(de)(de)非(fei)保(bao)密问(wen)题进行(xing)取(qu)(qu)证(zheng)(zheng),包(bao)括:书籍、文件(jian)或其(qi)他有(you)形物是否存(cun)在(zai)(zai)、(如存(cun)在(zai)(zai))具(ju)体描述、性质、保(bao)管情况、具(ju)体情况及位(wei)置(zhi),任(ren)何知道可取(qu)(qu)证(zheng)(zheng)事(shi)(shi)项的(de)(de)(de)(de)人(ren)(ren)员的(de)(de)(de)(de)身份和位(wei)置(zhi),合适的(de)(de)(de)(de)救济措施,被调(diao)查方合理的(de)(de)(de)(de)保(bao)证(zheng)(zheng)金(jin)。为了(le)避免不(bu)必要(yao)的(de)(de)(de)(de)负担,行(xing)政(zheng)法(fa)官会根(gen)据时(shi)间表对(dui)(dui)取(qu)(qu)证(zheng)(zheng)类型和数量作(zuo)出限制(zhi)。取(qu)(qu)证(zheng)(zheng)程序(xu)一般持续5个(ge)月(临时(shi)救济措施的(de)(de)(de)(de)取(qu)(qu)证(zheng)(zheng)程序(xu)大约需(xu)要(yao)3~5星期)。行(xing)政(zheng)法(fa)官不(bu)会强制(zhi)执行(xing)任(ren)何在(zai)(zai)取(qu)(qu)证(zheng)(zheng)截止期后的(de)(de)(de)(de)取(qu)(qu)证(zheng)(zheng)行(xing)为,但如果对(dui)(dui)方同(tong)意(yi),当(dang)事(shi)(shi)人(ren)(ren)可以在(zai)(zai)取(qu)(qu)证(zheng)(zheng)截止期后继续取(qu)(qu)证(zheng)(zheng)。 

取证一般包括以下形(xing)式:承认要求(request for admission)、质询

(interrogatory)、传票(subpoena)、供词(deposition)、进入(ru)财产和(he)文件(jian)提供(entry upon property and document production)。此处(chu)不赘述(shu)。 

(八)听证会 

在调查启动6个月后,行政法官可以主持(chi)召开听(ting)证(zheng)会,全面(mian)听(ting)取双方(fang)(fang)当事(shi)人的质证(zheng)和(he)答辩意见。在听(ting)证(zheng)会上,每一方(fang)(fang)当事(shi)人都有权进行询问(wen)、提供(gong)证(zheng)据、反对、动议(yi)、辩论等。听(ting)证(zheng)会一般需要1~2周时间(jian)。 

(九)初裁 

听证会后,在不迟于立案(an)后9个(ge)月(如果(guo)调查目标日(ri)期超过15个(ge)月的(de)(de),则在调查结束前(qian)的(de)(de)4个(ge)月),行政法(fa)官应该(gai)向美国际贸易(yi)委员会提(ti)交(jiao)对该(gai)案(an)的(de)(de)初(chu)裁,说明(ming)是否存在违(wei)反(fan)337条(tiao)款的(de)(de)行为,并对救济(ji)措施(shi)提(ti)出建议。该(gai)决定连同(tong)相关建议将由美国际贸易(yi)委员会进(jin)行复审。 

(十)复审及终裁 

美(mei)国(guo)际贸(mao)易(yi)委(wei)员(yuan)会可(ke)以应当事(shi)人的申(shen)请,也可(ke)以主动(dong)要求对初裁(cai)(cai)进(jin)行(xing)复(fu)(fu)审,并在行(xing)政法官作(zuo)出初裁(cai)(cai)后90日(ri)内决(jue)定是否对初裁(cai)(cai)进(jin)行(xing)复(fu)(fu)审。美(mei)国(guo)际贸(mao)易(yi)委(wei)员(yuan)会的复(fu)(fu)审决(jue)定成为最终(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)定。一旦美(mei)国(guo)际贸(mao)易(yi)委(wei)员(yuan)会的最终(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)定和救(jiu)济措施(如有)被作(zuo)出并登载于联(lian)邦(bang)纪(ji)事(shi)上,则(ze)终(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)和救(jiu)济措施均已生(sheng)效。 

  • 总统审议 

如前(qian)所述,美(mei)(mei)国(guo)(guo)际(ji)(ji)贸易(yi)委(wei)员(yuan)会应(ying)将其(qi)裁决(jue)提(ti)交美(mei)(mei)国(guo)(guo)总(zong)统(tong)审议(yi),如美(mei)(mei)国(guo)(guo)总(zong)统(tong)在美(mei)(mei)国(guo)(guo)际(ji)(ji)贸易(yi)委(wei)员(yuan)会裁决(jue)作出后60日内(nei)未基于政治因素予以否决(jue),则该裁决(jue)将成为终局裁决(jue)。实(shi)践中,极少出现美(mei)(mei)国(guo)(guo)总(zong)统(tong)否决(jue)美(mei)(mei)国(guo)(guo)际(ji)(ji)贸易(yi)委(wei)员(yuan)会终裁结(jie)果的情况。

自1978年以来(lai),仅在5起337案件中,美国际(ji)贸(mao)易委员会作出(chu)的(de)裁决被(bei)总统否决。

  • 上诉 

原告(gao)如不服(fu)美(mei)(mei)国(guo)际贸(mao)易(yi)委员(yuan)会的终裁,应在(zai)美(mei)(mei)国(guo)际贸(mao)易(yi)委员(yuan)会最(zui)终裁决发布后60日内(nei)向美(mei)(mei)国(guo)联邦巡回上(shang)诉法(fa)院提起上(shang)诉。若被告(gao)不服(fu)美(mei)(mei)国(guo)际贸(mao)易(yi)委员(yuan)会终裁,应在(zai)总(zong)统批准美(mei)(mei)国(guo)际贸(mao)易(yi)委员(yuan)会最(zui)终裁决后的60天(tian)内(nei)向美(mei)(mei)国(guo)联邦巡回上(shang)诉法(fa)院提起上(shang)诉,上(shang)诉期间(jian)不影(ying)响救济措施(shi)的执行。 

  • 和解程序 

在专(zhuan)利(li)(li)侵权案件中,当事人(ren)可以(yi)通过签(qian)订和解(jie)协(xie)(xie)议(yi)(yi)解(jie)决争议(yi)(yi),终止调查。整个337调查程序中有三次法(fa)(fa)定(ding)(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)和解(jie)会议(yi)(yi),促(cu)使(shi)双方当事人(ren)达成和解(jie)。和解(jie)协(xie)(xie)议(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)内容通常包括:被告(gao)停止进(jin)口、原(yuan)告(gao)放弃(qi)对(dui)被告(gao)的(de)(de)(de)(de)指控、授权被告(gao)使(shi)用专(zhuan)利(li)(li)、对(dui)侵权事实(shi)的(de)(de)(de)(de)认定(ding)(ding)(ding)、对(dui)争议(yi)(yi)产品(pin)的(de)(de)(de)(de)销售时间(jian)或区域的(de)(de)(de)(de)规定(ding)(ding)(ding)等。签(qian)订和解(jie)协(xie)(xie)议(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)当事人(ren)必(bi)须向行(xing)政法(fa)(fa)官(guan)提交一份(fen)协(xie)(xie)议(yi)(yi)文本供(gong)审(shen)查。行(xing)政法(fa)(fa)官(guan)从公(gong)共利(li)(li)益角(jiao)度出发,审(shen)查和解(jie)协(xie)(xie)议(yi)(yi)是(shi)(shi)否(fou)存在反竞(jing)争因素以(yi)及是(shi)(shi)否(fou)违背公(gong)共利(li)(li)益。如果审(shen)查结(jie)果是(shi)(shi)否(fou)定(ding)(ding)(ding)性的(de)(de)(de)(de),行(xing)政法(fa)(fa)官(guan)可以(yi)作(zuo)出初裁(cai),依(yi)据(ju)该协(xie)(xie)议(yi)(yi)结(jie)束(shu)调查。如前所述,美国(guo)际(ji)贸易委员会有权最(zui)终决定(ding)(ding)(ding)是(shi)(shi)否(fou)结(jie)束(shu)调查。

美国337调查程序图示
美国337调查程序图示

注:ITC 为“美国国际贸易委员(yuan)会”,OUII 为“不公平进(jin)口调查办(ban)公室”,ALJ 为“行(xing)政法官”,

CAFC 为“美(mei)国(guo)联(lian)邦巡回上诉法(fa)院”。

第三节  关于应对美国337调查的几点提示 

考虑到337调查的(de)特殊性,除了本(ben)书(shu)第二章第三节(jie)所述应(ying)诉国外贸易(yi)救(jiu)济调查所需注意的(de)一般性问题之外,本(ben)节(jie)还(hai)专(zhuan)门对应(ying)对美(mei)国337调查提出如下(xia)几点提示。 

  • 克服畏难心理,积极应诉 

国(guo)(guo)(guo)(guo)内大部(bu)分涉案企(qi)业(ye)(ye)对(dui)美国(guo)(guo)(guo)(guo)相(xiang)关法律专(zhuan)业(ye)(ye)知识了(le)解不足,导致在(zai)(zai)面临337 调查时存(cun)在(zai)(zai)一定(ding)的(de)(de)畏(wei)难心理(li)。此外(wai),许(xu)多(duo)加(jia)工贸易(yi)(yi)企(qi)业(ye)(ye)往往将(jiang)应(ying)诉(su)希(xi)望寄托(tuo)在(zai)(zai)国(guo)(guo)(guo)(guo)外(wai)厂商身上(shang),无(wu)(wu)法有效保(bao)护自身利益。但是(shi),企(qi)业(ye)(ye)不应(ying)诉(su),等于放弃了(le)公开为自己(ji)辩解的(de)(de)机会,原(yuan)告(gao)的(de)(de)指(zhi)(zhi)控很容易(yi)(yi)被(bei)美国(guo)(guo)(guo)(guo)际(ji)贸易(yi)(yi)委员会采纳,导致判(pan)决对(dui)我国(guo)(guo)(guo)(guo)企(qi)业(ye)(ye)不利。而且,即(ji)使将(jiang)胜诉(su)寄希(xi)望于其他应(ying)诉(su)企(qi)业(ye)(ye),也无(wu)(wu)法最终确(que)保(bao)本企(qi)业(ye)(ye)涉案产品的(de)(de)合法性(xing),增(zeng)加(jia)了(le)产品出口(kou)的(de)(de)不确(que)定(ding)性(xing)。事实上(shang),由于美国(guo)(guo)(guo)(guo)专(zhuan)利法律制度的(de)(de)独特(te)性(xing),原(yuan)告(gao)的(de)(de)专(zhuan)利并不是(shi)无(wu)(wu)懈(xie)可击的(de)(de),在(zai)(zai)以往很多(duo)侵权(quan)指(zhi)(zhi)控案件中,被(bei)告(gao)企(qi)业(ye)(ye)都有过成功的(de)(de)抗辩经(jing)验。  

在2003年至2009年长达近6年时(shi)间我(wo)国(guo)电(dian)池(chi)企(qi)业(ye)(ye)(ye)应(ying)(ying)诉(su)电(dian)池(chi)337调(diao)查(cha)案中,原告三次(ci)上(shang)诉(su)(最(zui)后一次(ci)为上(shang)诉(su)至美联邦最(zui)高法院),美国(guo)际贸易委(wei)员会(hui)两次(ci)裁决(jue)我(wo)国(guo)企(qi)业(ye)(ye)(ye)不(bu)侵权,企(qi)业(ye)(ye)(ye)的(de)坚持为自己(ji)赢得(de)了最(zui)佳的(de)出口(kou)时(shi)机和出口(kou)市场。该案的(de)成功(gong)经验说明,一旦涉案成为337调(diao)查(cha)的(de)对(dui)象,具有对(dui)美出口(kou)业(ye)(ye)(ye)务的(de)企(qi)业(ye)(ye)(ye)就应(ying)(ying)当高度重视,全面(mian)进(jin)行市场前景和应(ying)(ying)诉(su)成本分析,积极参加应(ying)(ying)诉(su),合理维护(hu)自身(shen)利(li)益。 

  • 聘请合适的律师,快速反应,确定最佳应诉策略 

337调查涉(she)及许(xu)多(duo)技术(shu)信息和法律(lv)问题(ti)(ti),应(ying)对工作的(de)(de)专(zhuan)业(ye)(ye)性和技术(shu)性因素很强,且程序(xu)快捷复杂。一(yi)旦企(qi)业(ye)(ye)涉(she)案,应(ying)在立(li)案之日起30日内(nei)作出是否应(ying)诉(su)的(de)(de)决定,并提交完整的(de)(de)答(da)辩状。这一(yi)时间要(yao)求对于我国大部分涉(she)案企(qi)业(ye)(ye)来说都是非常(chang)严格的(de)(de)。因此,我国企(qi)业(ye)(ye)一(yi)旦涉(she)案,应(ying)该建立(li)起快速反应(ying)系统,立(li)即建立(li)起由企(qi)业(ye)(ye)负(fu)责人(ren)牵头,由企(qi)业(ye)(ye)法律(lv)及技术(shu)人(ren)员组(zu)成的(de)(de)团队开展(zhan)相关应(ying)诉(su)的(de)(de)准(zhun)备(bei)工作,同(tong)时向(xiang)有关专(zhuan)利人(ren)员和律(lv)师咨询相关技术(shu)问题(ti)(ti)和法律(lv)意见,同(tong)时结合(he)企(qi)业(ye)(ye)的(de)(de)自身情况,确(que)定应(ying)诉(su)策略(lve),积极应(ying)诉(su)。 

企业在(zai)聘请律(lv)师(shi)时,应(ying)(ying)注(zhu)意选(xuan)择那(nei)些了(le)解(jie)(jie)中美知识产权及贸易法律(lv)的(de)差异、外语水平良好、在(zai)涉案(an)产品领域有(you)从业经验且了(le)解(jie)(jie)中国(guo)国(guo)情和文化(hua)背景的(de)律(lv)师(shi)。这有(you)助于律(lv)师(shi)团(tuan)队帮助涉案(an)企业选(xuan)择和确(que)立最佳的(de)应(ying)(ying)诉(su)策略(lve),帮助国(guo)内企业与(yu)国(guo)外代理律(lv)师(shi)之间(jian)进(jin)行良好沟通,并提高工作效率,合理降低应(ying)(ying)诉(su)成本。 

中美知(zhi)识产权(quan)保护体(ti)系存在较大(da)差异,两国对于(yu)专利(li)、商标(biao)等知(zhi)识产权(quan)的认定(ding)标(biao)准、保护范(fan)围(wei)和保护程序的规定(ding)也有很(hen)大(da)不同(tong)。因此(ci),应(ying)诉(su)企(qi)业可以(yi)选择专利(li)无(wu)效、不侵权(quan)、规避设计、反诉(su)侵权(quan)以(yi)及和解等多种应(ying)诉(su)策略(lve)。  三、整合行业资(zi)源,团结作战 

目前(qian),美国对(dui)华337调(diao)(diao)查案(an)件(jian)开始出现(xian)针对(dui)我(wo)国行(xing)业(ye)(ye)普(pu)遍(bian)使用的(de)基础性技术的(de)趋势。一般来说(shuo),此类案(an)件(jian)涉案(an)企业(ye)(ye)数(shu)量多且规模不(bu)大,案(an)件(jian)应(ying)(ying)诉费用较高,单个(ge)企业(ye)(ye)应(ying)(ying)对(dui)能力不(bu)足。针对(dui)我(wo)国中小企业(ye)(ye)容易遭(zao)遇(yu)337调(diao)(diao)查且难以独立(li)承担(dan)高额应(ying)(ying)诉费用的(de)特点,J9九游会AG 建议在一些(xie)案(an)件(jian)中,涉案(an)企业(ye)(ye)可以借助(zhu)行(xing)业(ye)(ye)组织的(de)作(zuo)用,协调(diao)(diao)与整合(he)其(qi)他(ta)参加应(ying)(ying)诉的(de)企业(ye)(ye),在资金(jin)、技术和应(ying)(ying)对(dui)策略方面形成(cheng)合(he)力,或者可以采(cai)取集体应(ying)(ying)诉的(de)方式(shi),整合(he)团队资源(yuan),分摊应(ying)(ying)诉成(cheng)本。

  • 建立企业知识产权战略,从根本上防范诉讼 

一方面,我国企(qi)业应从发(fa)(fa)(fa)展的角度出(chu)发(fa)(fa)(fa),尽快建立自(zi)(zi)己的知识(shi)产权战(zhan)略,考虑产品研发(fa)(fa)(fa)、专利申请、专利管理(li)(li)、专利布(bu)局、市(shi)场分布(bu)等各(ge)个环节,全面构(gou)建企(qi)业自(zi)(zi)身的知识(shi)产权管理(li)(li)体系,做(zuo)好“金(jin)钟(zhong)罩”,从根本上提高(gao)企(qi)业防范和(he)应对

337调查和其他知识产权纠纷的能力。 

另(ling)一方面,企业(ye)应及时跟(gen)踪了解(jie)行业(ye)竞(jing)争(zheng)对手和核心(xin)专利权(quan)人(ren)的(de)专利分布情况,做好研究和分析工(gong)作,将专利申请和专利挑战(zhan)作为(wei)市场(chang)策略之一加(jia)以灵活运用,提高企业(ye)的(de)核心(xin)竞(jing)争(zheng)力,也能增加(jia)知识产权(quan)纠纷中(zhong)的(de)谈判筹码。 

  • 作为原告提起337调查,挑战外国竞争对手专利

 如前所述,337条(tiao)款对原告(gao)提出申请设(she)(she)置的(de)门槛不高(gao),我国企业作为被(bei)告(gao)享受不到这一(yi)法律规定的(de)利(li)益,但是,从337调查的(de)制度设(she)(she)计上讲,在一(yi)定条(tiao)件下,企业也可(ke)以尝(chang)试作为原告(gao)利(li)用这一(yi)调查手段,对外国竞争(zheng)对手的(de)专利(li)提出挑战。 

  • 对行业中介组织的提示 

目前,在针对我国产品发起的一些337调查中,一些外国企业会重点选择我国实力较小的企业作为被告提起调查申请,利用被告倾向于不应诉的心理,促使美国际贸易委员会采取严厉的制裁措施,从而对我国涉案行业的同类产品都产生不利影响。在此情况下,我国行业中介组织可以承担起更加积极的作用,整合行业资源共同应对,避免337调查对行业产生负面影响。行业中介组织可以从以下几个方面加强工作:关注国内外本产业的知识产权发展情况,为企业提供预警信息和本产业知识产权发展趋势分析;加强行业协调能力,在应对国际贸易知识产权纠纷中发挥积极作用;在行业内建立“应对国际贸易知识产权纠纷专项资金”,为企业维权行为提供资金保障;组织和支持企业进行跨越式研发,抢占技术制高点,使我产业在与国外企业的技术和专利竞争中处于优势地位,减少被提起337调查的可能性。


[1] 应向该委员(yuan)会秘书(shu)处提交。

[2] 具体为该委员会的(de)不公(gong)(gong)平进口调查办公(gong)(gong)室官(guan)员。

[3] 行政法官(guan)(Administrative Law Judge),负责主导(dao)调查程序的(de)进行,召集听证会(hui),作出初(chu)裁,并对侵权行为适用的(de)救济措施提出建议。目前,美国际贸易委员会(hui)共有 4 名(ming)行政法官(guan)。

[4] 具体从(cong)不公(gong)平进(jin)口调查办公(gong)室指派。

本文摘自《商务部贸易救济调查局》出版的<应对国外贸易救济调查指南>,本书详细介绍讲解了反倾销应对、反补贴应对、限额应对等贸易壁垒。本章节PDF: http://trb.mofcom.gov.cn/accessory/201105/1304925095605.pdf

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